廉洁风险防控检查方案3篇廉洁风险防控检查方案 报告忠结材料的起军审核纪检监察工作综合报表组织实施党风廉政教會及对外宣传报道?梵室??三项疑用廿控制礼品礼金及廉政账户的管理余与干部下面是小编为大家整理的廉洁风险防控检查方案3篇,供大家参考。
篇一：廉洁风险防控检查方案
报告忠结材料的起军审核纪检监察工作综合报表组织实施党风廉政教會及对外宣传报道?梵室??三项疑用廿控制礼品礼金及廉政账户的管理余与干部考核纪委办公窒一级科员办公用品申报及管理礼品礼金管理廉政账户管理纪委及监糜处公章管理纪委办公室二级科员处室文件收发及管理廉政教育资料管理廉政教育内刊编辑维护领导十部廉政档案系罐纪检监察处效能监察科科长主持效能监察科日常工作负责组织实施效能监察项目指导二级单位的效能监察工作协调组织开展上级督办项目效能监察理论研究副科长协助科长做好篥件检查工作廉洁风险防控工作实施方案
廉洁风险是指企业人员利用职权谋取私利给企业带来危害或负面影响的可能性。廉洁风险防控是指按照党风廉政建设责任制规定，由企业各责任主体共同实施的排查、识别、评估和防范廉洁风险的管理过程。
一、目标要求根据集团公司全面风险防控工作分阶段建设和推进的部署，自2013年起，针对投资决策、财务管理、资本运营、物资采购、产品销售、招标投标、选人用人、工程建设等领域重要岗位逐步全面推进廉洁风险防控工作。到2014年底，基本建立起全面覆盖、重点突出、防控有效的廉洁风险防控体系。到2017年底，建立运行顺畅的廉洁风险防控工作机制，并结合实际，逐步探索由传统防控向信息化防控发展，持续改进，不断适应新形势发展变化的要求，保障企业科学发展。二、组织领导加强领导，建立健全廉洁风险防控组织体系。公司成立以党政主要领导为组长的廉洁风险防控工作领导小组，领导小组下设防控工作办公室，办公室设在纪委监察处，以加强对廉洁风险防控工作的组织领导。
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领导小组组长：******副组长：***************成员单位：***************领导小组的职责：部署公司廉洁风险防控工作，明确廉洁风险监管责任，协调处理廉洁风险防控工作中出现的新情况、新问题，检查各单位落实廉洁风险防控工作情况。领导小组办公室主任：***办公室副主任：***************办公室成员：***************联络人：***************领导小组办公室的职责：在公司廉洁风险防控工作领导小组的领导下，具体组织推进廉洁风险防控工作，负责指导、协调、检查、考核各单位的廉洁风险防控工作。廉洁风险防控领导小组成员单位的职责如下：纪委监察处的职责：负责具体组织协调、指导、检查、考核各单位的廉洁风险防控工作。在推进廉洁风险防控工作的过程中，牵头组织廉洁风险排查工作；组织协调落实防控措施；组织建立廉洁风险预警机制，并对廉洁风险防控工作实施动态管理。党委工作部的职责：负责组织公司领导班子成员岗位廉洁风险排查；对各单位党政负责人及副处级领导干部、廉洁风险重点岗位（见附件1）中的领导干部岗位权限及权力类型进行审核；
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对其他领导干部岗位的权限及权力类型审核进行指导；参与廉洁风险防控措施制订等环节的审核；参与廉洁风险防控工作的检查考核。
企业管理部的职责：负责审核各单位的廉洁风险防控流程图中的业务流程；参与廉洁风险防控措施制订等环节的审核；组织相关单位落实优化再造业务流程、制（修）订制度等廉洁风险防控措施；参与廉洁风险防控工作的检查考核。
人力资源部的职责：负责审核廉洁风险重点岗位中的一般管理人员和操作人员岗位的权限及权力类型，对其他一般管理人员和操作人员岗位的权限及权力类型审核进行指导；参与廉洁风险防控措施制订等环节的审核；参与廉洁风险防控工作的检查考核。
廉洁风险防控领导小组其他成员单位的职责：参与对廉洁风险防控工作相关资料的审核；参与廉洁风险防控工作的检查考核。
各单位党政主要领导作为党风廉政建设第一责任人，要加强对本单位廉洁风险防控工作的领导，成立本单位廉洁风险防控工作领导小组，并报纪委监察处备案。
三、风险排查主要内容和方法步骤（一）全面普查。（时间：2013年6-7月）各单位要结合岗位职权，对每个岗位是否涉及廉洁风险进
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行普查，填写《廉洁风险岗位排查汇总表》（见附件2）。参与普查的人员岗位包括**公司所有正式工和劳务工岗位。经本单位确认不涉及廉洁风险的岗位，报公司廉洁风险防控工作领导小组办公室审定后，不再纳入廉洁风险排查工作范围。
（二）廉洁风险排查。（时间：2013年7-12月）涉险岗位按要求填写《**岗位廉洁风险排查审核表》（见附件3），进入正式排查防控程序。按照“对岗不对人”要求，对基层一线业务流程相同、岗位职责相同、涉及人员较多的一般操作岗位，可由各单位统一组织排查廉洁风险，形成统一标准（包括职责、权限、权力类型、风险点表现形式、风险产生原因、防控措施等），由各岗位人员联系实际对照检查。1.梳理岗位职权。（1）梳理责任主体。按照“谁行使、谁负责、谁梳理”的原则，由岗位现有人员负责梳理岗位职责及权限。（2）梳理及填写要求。梳理职权、填写表格要做到内容全面、职责清晰、权限分明。职责：参照员工岗位工作标准填写。权限：对职责明确的权力范围进行说明。权力类型：填写在某项工作中行使的主要权力，包括决策权、审批权、审核权、建议权、监督权、执行权六种。2.排查廉洁风险。
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（1）排查方法及程序。根据岗位职权，通过自己查、群众评、组织审等方式，先排查权力运行过程中存在的廉洁风险点及其表现形式，再分析廉洁风险产生的主要原因。
（2）风险点表现描述。对排查出的廉洁风险点进行简要描述，包括其表现形式及危害性。例：在物资采购过程中，接受请托或好处，采购价格高、质量差的产品（风险点），损害企业利益（危害性）。
（3）风险点产生原因分以下四类因素：职业道德因素。主要包括：企业是否培育诚信文化、合规文化；廉洁从业教育是否有盲区，是否与岗位职责紧密结合；廉洁从业教育的内容、时间和受教育人员是否落实；职工爱岗敬业、遵章守纪的自觉程度。履行职责因素。主要包括：岗位权力是否过于集中，自由裁量幅度是否过大；被授权人是否不履行职责或越权行事、违规作为。制度机制因素。主要包括：企业规章制度是否健全；经营管理业务流程是否规范；监督制约机制是否完备。外部环境因素。主要包括：与腐败行为易发多发行业、领域的关联度；相关市场规范程度和廉洁状况；利益相关主体诚信守法意识和廉洁情况；岗位易受到利益诱惑的程度。3.评定风险点等级。
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（1）廉洁风险等级划分。廉洁风险分为“高风险、中风险、低风险”三个等级，分别对应集团公司全面风险管理要求中的“重大、重要、一般”三个风险等级。
（2）风险等级评估标准。结合岗位职权从“廉洁风险发生的可能性、风险发生后的危害程度”两个维度评估廉洁风险等级。
廉洁风险发生的可能性
极高高中低极低
岗位廉洁风险评级矩阵
廉洁风险发生后的危害程度
极低
低
中
高
中
中
高
高
低
中
中
高
低
低
中
中
低
低
低
中
低
低
低
低
极高
高高高中中
廉洁风险发生的可能性评定参考标准。从职权与人财物等资
源的关联度、自由裁量幅度大小、评估期内违纪违法问题发生频
次等方面进行评估。
评估标准
极低
低
中
可能性（百分比）10%以10%-2525%-50
下
%
%
高50%—75%
极高75%以上
廉洁风险发生后的危害程度评定参考标准。从风险发生后可
能造成的经济损失、对生产经营管理的影响、对企业声誉的影响
等方面进行评估。
评级极低
低
中
高
极高
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涉及财物金涉及财物金额涉及财物金额涉及财物金涉及财物金额
额小；对经营较小；对经营较大；对经营额重大；对经巨大；对经营管
参管理影响很管理影响较管理形成一定营管理影响理严重影响；负
考小；负面消息小；负面消息影响；负面消较大；负面消面消息流传国
标在内部流传，在当地局部流息在某区域流息在全国流外，政府或监管
企业声誉没传，企业声誉传，企业声誉传，引起社会机构进行调查，
准有受损。
轻微损害。中等损害。广泛关注，引引发重大诉讼
发诉讼。
或群体事件。
（3）廉洁风险点等级自评。涉及廉洁风险的岗位按照逐点
定级要求，本着实事求是的原则，对查找出的岗位廉洁风险点进
行客观评估，不得随意提高或降低风险点等级。
4.制定防控措施。
各岗位根据廉洁风险点的表现形式、产生原因和评定等级，
结合政策规定、管理职责、工作标准和岗位特点，分别制定针对
性、操作性、实用性较强的防控措施。
（1）属于职业道德因素的，通过开展示范教育、警示教育、
岗位廉洁从业教育、廉洁文化建设等形式，不断增强岗位人员的
廉洁风险防范意识，提高廉洁从业的自觉性。
（2）属于履行职责因素的，采取明晰岗位职责权限、加强
对权力的制约监督等措施，确保职责的正确履行和权力的规范行
使。
（3）属于制度机制因素的，按照建立健全惩治与预防腐败
体系的要求，建立健全相关制度，优化再造业务流程，形成用制
度管权、按制度办事的机制。
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（4）属于外部环境因素的，采取加强企业人员的监督管理、签订廉洁从业协议书等措施，努力降低不良风气等因素对工作的影响。
5.绘制廉洁风险防控流程图。廉洁风险防控流程图由各单位业务主管部门结合公司管理体系程序文件中的业务流程图绘制，标明主要廉洁风险点、风险等级和主要防控措施（见附件4），交公司廉洁风险防控领导小组办公室审定。6.以上风险排查审核程序如下：公司领导班子成员岗位风险排查审核程序:（1）由党委工作部负责牵头组织;（2）领导班子成员根据分工，指定一个分管业务部门牵头，发动所有分管业务部门一起梳理岗位职权、查找岗位风险点、分析风险产生原因、评定风险等级、制定防控措施，填写《岗位廉洁风险排查审核表》;（3）由党委工作部审核;（4）由领导班子成员本人补充完善;（5）党政负责人互相审核，其余班子成员提交党政负责人审核;（6）报公司廉洁风险防控工作领导小组办公室审定;（7）向本人反馈;（8）公示。各直属单位领导班子成员岗位风险排查审核程序:（1）领导班子成员自行梳理岗位职权、查找岗位风险点、分析风险产生原因、自评风险等级、制定防控措施，填写《岗位廉洁风险排查审核表》;（2）党政负责人征求各科室（站、班组）意见，其他班
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子成员征求分管科室（站、班组）意见;（3）领导班子成员相互补充完善;（4）党政负责人提交公司分管领导审核，其他班子成员提交本单位党政负责人审核;（5）党政负责人及处级（含副处级）领导人员报公司廉洁风险防控工作领导小组办公室审定；其他班子成员报本单位廉洁风险防控工作领导小组审定;（6）向本人反馈;（7）公示。
其他岗位风险排查审核程序:（1）个人梳理岗位职权、查找岗位风险点、分析风险产生原因、自评风险等级、制定防控措施，填写《岗位廉洁风险排查审核表》;（2）提交本科室（站、班组）分管领导审核;（3）廉洁风险重点岗位人员报公司廉洁风险防控工作领导小组办公室审定；其余岗位人员报本单位廉洁风险防控工作领导小组审定;（4）向本人反馈;（5）公示。
7.公示要求。（1）公开内容：《廉洁风险岗位排查汇总表》、《岗位廉洁风险排查审核表》、《廉洁风险防控流程图》等。（2）公开方式：企业内部网站、公开栏等方式公开。（3）对公示风险等级反映较大的，必须组织重新评估，详细情况及时报公司廉洁风险防控工作领导小组办公室。（4）各单位公示内容报纪委监察处备案。四、风险排查工作推进安排1.召开公司廉洁风险防控工作启动会，进行动员发动；举办
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培训班，对直属单位领导和工作联络员进行培训。（时间：2013年5-6月）
2.纪委监察处作为公司廉洁风险防控工作的组织单位，要组织全体人员认真学习领会廉洁风险防控要求，通过风险查找、识别风险等级等，率先完成纪委监察处《廉洁风险岗位排查汇总表》、《岗位廉洁风险排查审核表》、《廉洁风险防控流程图》等，将相关资料发到各单位，既征求各单位意见，也为各单位开展工作提供参考。（时间：2013年5-6月）
3.800万吨/年油品质量升级改造工程项目部作为公司先行示范单位，在纪委监察处的直接指导下，认真开展廉洁风险防控工作，通过廉洁风险防控工作助力打造“阳光工程”，同时为其他单位开展廉洁风险防控工作起到示范引领作用。（时间：2013年6-7月）
4.其他单位随后开展廉洁风险防控工作，在公司范围全面铺开，直至全面完成。（时间：2013年7-12月）
五、明确监管责任，落实防控措施（时间：2014年1月开始）
（一）明确风险监管责任。按照干部管理权限和“谁主管、谁负责”的原则，结合党风廉政建设责任制，落实“一岗双责”，一级抓一级，对岗位廉洁风险点实行分级管控。公司党政负责人岗位由集团公司纪检
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组监察局和公司廉洁风险防控工作领导小组负责管控；公司领导班子副职由党政负责人负责管控；各直属单位党政负责人岗位由公司分管领导负责管控，其他班子成员岗位由本单位党政负责人负责管控；其他岗位由直接分管领导负责管控。纪委监察处建立高风险岗位人员管理台帐，并对高风险及其所在岗位的管控情况进行督察。
（二）开展廉洁风险教育。1.坚持经常性教育。将廉洁风险教育纳入反腐倡廉宣传教育整体规划，统一安排、统一部署、统一落实。经常性地开展理想信念、党风党纪、法律法规、廉洁从业、案例警示等教育活动，筑牢抵御廉洁风险的思想防线。通过开展“亮身份、亮风险、亮承诺”活动等方式，增强企业人员防范风险的主动性和廉洁从业的自觉性。持续开展廉洁文化建设，营造风清气正的良好氛围。2.突出针对性教育。结合企业和岗位的廉洁风险特性，对不同岗位、不同职责、不同风险的人员，选择不同内容和方式进行教育，并针对不同时段开展谈心谈话，及时提醒纠偏，规范履职行为，使廉洁风险教育融入到日常管理活动之中。（三）健全完善制度流程。1.针对廉洁风险排查中发现的制度、流程中存在的条款笼统、界定模糊、责任主体不清、操作性不强和制度缺失等问题，及时进行修订、补充、完善，增强制度的科学性、规范性，从源
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头上降低发生廉洁风险概率。2.针对权力过于集中、自由裁量权过大以及不相容岗位未形
成相互制约等问题，通过调整部门职责、分解部门权力、压缩自由裁量空间、制定岗位行为规范、完善岗位业务流程等方式防控廉洁风险。高风险点比较集中的岗位人员实行定期轮岗交流。
3.通过对“特殊问题”、“特殊情况”、“特殊事项”的办理程序进行总结、分析和研判，建立健全“应急通道”审批程序和相关制度，减少工作的随意性。
4.建立完善民主公开制度。结合厂务公开、党务公开、业务公开工作，对廉洁风险较高的重要岗位业务和管理事项信息在一定范围内公开，主动接受群众监督。
（四）加强监督检查。廉洁风险防控监督检查，可采取日常自查、定期检查和专项检查等方式进行。1.日常自查。由各单位廉洁风险防控工作领导小组结合实际自行组织开展，每半年至少开展一次。自查主要内容:（1）风险防控措施制定是否具有针对性，措施落实是否到位;（2）廉洁自律、履职尽责情况;（3）业务流程、制度机制中的薄弱环节。2.定期检查。由公司廉洁风险防控工作领导小组组织，结合党风廉政建设责任制检查，每年至少开展一次。检查考评的主要内容包括组织保障、实施过程、实施效果等。检查主要通过听取
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汇报、查看资料、征求意见、民主测评、群众访谈等方式，从不同角度、不同层面了解廉洁风险防控工作情况。
3.专项检查。由公司廉洁风险防控工作领导小组组织对廉洁风险中的高风险点比较集中的岗位、业务开展专项检查。
六、建立预警机制，坚持动态管理（时间：2014年1月开始）
通过健全信息收集渠道、建立预警评估制度、完善预警处置方式，积极探索实践切实可行、易于操作、管用有效的思路和方法，为公司深入推进廉洁风险防控工作积累经验。
（一）预警信息采集。1.信息采集责任主体。各单位设兼职信息收集员，负责采集企业经营管理工作中涉及违规违纪或廉洁风险的预警信息，填写《廉洁风险预警信息采集表》（见附件5）。公司廉洁风险防控领导小组办公室负责汇总，定期报上一级廉洁风险防控领导小组办公室。2.信息采集方法及途径。（1）通过党组织巡视、日常监督、专项审计、财务稽核、内控检查和效能监察等各类监督检查发现企业经营管理过程中的廉洁风险信息。（2）通过民主生活会、干部述廉、民主测评、民主评议等方式获知涉及领导人员的廉洁风险信息。
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（3）通过信访举报、查办案件等方式查出涉嫌违规违纪的廉洁风险信息。
（4）通过问卷调查、网络舆情、调研座谈等方式了解职工群众反映的廉洁风险信息。
（5）通过业务公开系统、ERP管理系统、电子商务系统等,进行在线实时监控，发现可能存在的廉洁风险信息。
（二）廉洁风险预警。建立廉洁风险预警评估制度。企业廉洁风险防控领导小组办公室或纪委监察处定期组织相关部门对各单位采集的廉洁风险预警信息进行分析、评估和研判，对可能发生不廉洁行为的苗头性、倾向性问题进行风险预警，填写《廉洁风险预警处置事项办理单》（见附件6）。（三）风险预警处置。建立廉洁风险预警信息库。对发生问题的岗位人员，分别运用任职谈话、岗前培训、谈心疏导、函询告诫、组织处理等方式及时进行处置；对于违纪违法人员，按有关规定及时处理，做到没有问题早提醒、有了问题早发现、一般问题早纠正、严重问题早查处。要将廉洁风险预警处置情况作为选拔任用、评先评优的参考依据，并纳入经济责任制考核。（四）坚持动态管理。以年度或项目建设为周期，根据自查和检查考评情况，结合
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企业内控制度调整、经营方式转变、管理流程再造、职责权限变更等实际，及时调整廉洁风险内容、等级，优化防控措施，提出下一个年度或项目管理周期的工作目标、任务和措施，运用PDCA闭合循环管理方法，实现对廉洁风险防控的动态管理，不断形成廉洁风险防控管理的长效机制。
七、工作要求1.高度重视，提高认识。廉洁风险防控是国有企业加强党风建设和反腐倡廉工作新的探索和实践，是推进预防腐败工作的有力抓手。要把开展廉洁风险防控工作摆上重要位置，提高思想认识，加强宣传教育，引导干部职工认识到有岗就有责、有责就有权、有权就有风险，进一步强化廉洁从业意识，增强防控廉洁风险的主动性和自觉性。2.加强领导，落实责任。要把开展廉洁风险防控工作作为落实党风廉政建设责任制、加强惩防体系建设的一项重要任务来抓，形成党委统一领导、党政齐抓共管、纪委组织协调、部门合力推进、全员积极参与的领导体制和工作机制。3.全员参与，突出重点。按照“全员参与、突出重点、分步推进、全面覆盖”的要求，突出抓好各级领导人员和负责管理人、财、物，特别是涉及投资决策、财务管理、资本运营、物资采购、产品销售、招标投标、选人用人、工程建设等领域重要岗位的廉洁风险排查、研判和防控，以重点带全面，以关键促整体，不断
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推动廉洁风险防控工作深入开展。4.立足岗位，清权查险。各单位要以制约和监督权力运行为
核心，以岗位廉洁风险防控为基础，全面开展梳理职权、排查风险等工作。
5.实事求是，注重效果。风险排查要求实事求是，以认真负责的态度开展工作，不放大也不缩小。风险等级的评定不搞一刀切，不定比例，做到风险查得实，风险等级定得准，风险防控措施切实可行有效。
6.统筹兼顾，协调推进。各单位要统筹安排好廉洁风险防控各环节的工作进度，各项具体工作原则上要按照总体时间安排推进，因特殊情况需要延迟的，必须提前报告公司廉洁风险防控领导小组办公室，领导小组办公室负责对各单位工作开展情况进行检查督导（见附件7、8）。要坚持进度服从质量，以廉洁风险防控促进各项工作的落实，不断提高党风建设和反腐倡廉工作水平。
附件：1.廉洁风险重点岗位范围2.廉洁风险岗位排查汇总表3.岗位廉洁风险排查审核表4.业务廉洁风险防控流程图5.廉洁风险预警信息采集表
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6.廉洁风险预警处置事项办理单7.**公司廉洁风险防控工作排查阶段考核表8.**公司廉洁风险防控工作措施落实及预警阶段考核表
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附件2廉洁风险
岗位排查汇总表
附件3岗位廉洁风险排查审核
表
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附件4
业务廉洁风险防控流程图
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附件5
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廉洁风险预警信息采集表
风险信息类别
职业道德风险业务流程风险
信息来源
物资采购专项检查
采集时间
2012.*.*
反映单位
**公司物资装备中心
反映个人
李**
信息接收人王**
反映内容
1.2012年1月21日通过网上询价采购了120吨Q235钢板，价格为5540元/吨；2012年2月7日通过独家商务谈判采购了42吨Q235钢板，价格为6350元/吨。
2.2012年1月25日给**支付207个阀门采购款103万元，2月12日办理了207个阀门的到货验收手续。
3.廉洁访谈时有群众反映中心采购科李**经常接受**钢铁公司的请吃、娱乐等。
处理意见
处理意见一：将以上三条预警信息录入“廉洁风险信息采集库”（或廉洁风险信息汇总表）处理意见二：将以上第一条和第三条预警信息录入“廉洁风险信息采集库”（或廉洁风险信息汇总表）
（纪检监察机构负责人签字）
处理结果
处理结果一：于2012年*月*日将三条预警信息录入“廉洁风险信息采集库”（或廉洁风险信息汇总表）；处理结果二：于2012年*月*日将第一条和第三条预警信息录入“廉洁风险信息采集库”（或廉洁风险信息汇总表）
办理人
刘**
备注
注：1.风险信息类别是指风险信息的种类，包括职业道德、制度机制、履行职责、外部环境风险信息。
2.信息来源是指风险信息的获取途径和方式，例如信访举报、党委巡视、日常监督、专项审计、内控检查、效能监察及网上巡视等。
3.反映单位和反映个人分别是指风险信息涉及的单位（部门）和个人。
附件6
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廉洁风险预警处置事项办理单
记录流水号：20120001
被预警对象
姓名
李**
性别单位
男
**公司物资装备中心采购科
需预警处置1、独家采购高价格物资；的事项2、接受业务关联单位请吃。
年龄政治面貌岗位/职务
38中共党员副科长
拟办意见
建议根据预警事项及具体情况，将信息转物资装备中心纪委，对李**进行诫勉谈话。
（纪检监察机构工作人员签名）
领导批示
同意拟办意见，由物资装备中心纪委书记刘**同志对李**进行诫勉谈话。
（纪检监察机构负责人签字）
处置方式及结果
处置方式：诫勉谈话；处置结果：根据领导批示，物资装备中心纪委书记刘**同志于2012年*月*日对李**进行了诫勉谈话（详见诫勉谈话材料）。
备注
附件7
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**公司廉洁风险防控工作排查阶段考核表
项目
排查阶段
工作内容
基本分
评分依据
1、健全组织，成立由本单位党
未建立廉洁风险防控领导小组
政主要领导任组长，副职任副组
扣10分；党政主要领导未担任
长，各科室（站、组）负责人任10组长扣7分；副职未担任副组长
小组成员的廉洁风险防控领导
扣6分；各科室（站、组）负责
小组。
人未担任小组成员扣5分。
2、确定本单位廉洁风险防控联络员，负责联络协调工作。
5
未确定本单位廉洁风险防控联络员扣5分。
3、明确本单位廉洁风险防控领导小组和联络员的工作职责。
8
未明确本单位廉洁风险防控领导小组和联络员的工作职责扣8分。
4、结合工作实际，制定本单位廉洁风险防控工作方案（或工作计划），重点突出。
10
未结合工作实际，制定本单位廉洁风险防控工作方案（或工作计划）扣6分；工作重点不突出扣5分。
5、明确本单位廉洁风险防控工作目标。
8
未明确本单位廉洁风险防控工作目标扣8分。
6、细化本单位工作措施，制定工作运行表。
8
未细化本单位工作措施扣8分；未制定工作运行表扣5分。
7、按时将工作方案（或工作计
未将工作方案（或工作计划）报
划）报公司廉洁风险防控办公室8公司廉洁风险防控办公室备案
备案。
扣8分；未按时上报的扣4分。
未召开启动会或推进会扣10
8、召开启动会或推进会进行工
分；党政主要领导未作动员讲话
作部署，党政主要领导作动员讲10扣5分；未形成会议记录扣4
话，并形成会议记录。
分。
考核得分
9、全面普查工作是否按照时间节点完成？
8
未按时间节点完成扣5分。
10、廉洁风险排查完成情况，包
括梳理岗位职权、排查廉洁风险、评定风险等级、制订防控措
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施、绘制廉洁风险防控流程图。
合计
100
说明：考核每扣一分，扣奖100元。
漏一项任务未完成扣25分；未按时间节点完成扣8分；完成质量不高酌情扣1至15分；风险排查不符合程序酌情扣3至8分；未按要求公示扣8分。
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附件8
**公司廉洁风险防控工作措施落实及预警阶段考核表
项目
措施落
工作内容1、本单位风险监管人员是否明确？2、分级管控是否落实？3、廉洁风险教育是否纳入廉洁风险防控整体规划？是否有教育记录？
4、规章制度是否完善？
实5、相关业务流程是否优化再造？
及
预警6、审批程序是否规范？
阶7、公开制度是否到位？段8、是否确定本单位信息收集员？
9、是否按时填写〈〈廉洁风险预警信息采集表？〉〉？并定期报公司廉洁风险防控工作领导小组办公室？
说明：考核每扣一分，扣奖100元。
基本分781010
10
1010710
评分依据未明确扣7分。不符合分级管控原则，发现一处扣2分。未有廉洁风险教育内容扣10分；经常性及针对性不够酌情扣1至8分；记录不全发现一处扣1分，最多扣4分。未修订、补充、完善扣10分；修订、补充、完善不全面发现一处扣3分；修订、补充、完善不及时扣5分。未能针对权力过于集中、自由裁量权过大以及不相容岗位未形成相互制约等问题，通过调整部门职责、分解部门权力、压缩自由裁量空间、制订岗位行为规范、完善岗位业务流程等方式防控廉洁风险，扣10分；针对存在的问题再造不全面的，发现一处扣3分。未针对“特殊问题”、“特殊情况”“特殊事项”建立健全“应急通道”、审批程序和相关制度，扣10分。未实行民主公开制度扣10分；民主公开事项不全面扣5分。未确定扣7分。
考评得分
未填写并报公司廉洁风险防控领导小组办公室扣10分；未按时填写上报扣3分。
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篇二：廉洁风险防控检查方案
精品文档随意编辑吴起采油厂廉洁风险防控管理工作实施方案为深入贯彻落实中省纨委三中全会和集团油田公司采油厂纨检监察工作会议精神加强惩治和预防腐败体系建设觃范权力运行的制约和监督机制提高干部职工廉洁风险防控能力预防和减少腐败行为的发生制定本实施方案吴起采油厂廉洁风险防控管理工作实施方案
为深入贯彻落实中省纪委三中全会和集团、油田公司、采油厂纪检监察工作会议精神，加强惩治和预防腐败体系建设，规范权力运行的制约和监督机制，提高干部职工廉洁风险防控能力，预防和减少腐败行为的发生，制定本实施方案。一、指导思想和工作目标以党的十八届三中全会和中央纪委三次次全会精神为指导，针对容易产生的腐败风险及其危害程度进行分析评估,有效遏制和减少腐败现象的发生。大力推行重点岗位风险考评交流制，通过考评增强岗位人员风险意识、责任意识，推动各项工作有效落实，不断改进风险防控机制，拓展从源头上防治腐败，创新完善反腐倡廉建设的方式方法，构建权力运行的动态监管模式，推进党风廉政建设和反腐败工作深入开展。二、风险防控范围按照采油厂纪检监察工作安排部署要求，面向全厂各单位、各科室，重点以基建、项目、供应、勘探、开发、油建、作业、运销、招标、供电等重点领域，对生产一线、辅助单位的调度、核算、材料、现场监督等重点岗位开展廉洁风险防控管理工作。三、风险类别及表现形式廉洁风险指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。主要分为思想道德风险、制度风险和岗位职责风险
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三个类别。1.思想道德风险，主要是因自身私欲、私利等思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，工作行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行动行为结果不公正不公平，构成“以权谋私”，造成企业和职工群众利益受损等严重后果的廉洁风险。2.岗位职责风险，也称权力行使风险，主要是因工作岗位的特殊性，个人自由裁量空间较大，缺乏有效监督制约，在岗人员不履行或不正确履行职责，可能造成权力失控和行为失范等腐败风险，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉洁风险。3.制度风险，主要是根据党风廉政建设的需要及要求，相关制度是否及时制定和完善；对已有制度的执行缺乏约束力和监督力，贯彻落实不到位，不能形成有效的规范化管理措施等，可能造成行使权利失控的廉洁风险。四、风险防控及实施步骤1.组织领导。成立廉洁风险防控管理工作领导小组：组长：郭广文胡志恩闫占斌赵晨云尚振国贾成前齐丕宁何文宝侯俊怀王君雷明儒王晓波白江高东峰蔺彦勇刘春生白平蔡学斌马涛宗耀华屈成张炜宏员：李长军张治祥副组长：刘海波
各采油大队长
各联合站站长
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领导小组办公室设在厂纪委监察室，纪委书记刘春生同志兼任办公室主任，监察室负责日常管理工作。2.宣传动员（5月20日-6月10日）。组织召开领导小组成员、重点领域、重点岗位干部职工专项会议，安排部署廉洁风险防控管理工作，统一思想认识，明确工作任务。3.风险查找（6月11日-6月30日）。结合工作实际，突出领导干部和重要管理岗位，认真梳理岗位职责，采取岗位人员自己找、其他人员帮助提、所在单位集体议、群众评，以及分管领导分别点等方法，深入查找思想道德、制度和岗位职责等方面存在的廉洁风险。一是领导干部要针对履行岗位职责、执行制度等重要环节，行使内部管理权可能产生的廉洁风险，认真分析廉洁风险内容及表现形式。二是各岗位人员要对照岗位职责、工作制度，认真查找并分析个人在履行岗位职责、执行制度等方面存在或潜在的廉洁风险内容及表现形式。三是客观准确评估廉洁等级，根据风险的机率或危害程度，将风险等级从高到低依次划分为一、二、三级，一级为发生可能性大，触犯刑律，后果严重的风险点；二级为发生可能性大，违反党纪、政纪，后果较为严重的风险点；三级为发生可能性大、次数多，后果轻微的风险点。4.制定防范措施（7月1日-7月30日）。按照廉洁风险等级划分和潜在风险大小，制定防范措施。一是思想道德防范。开展以岗位廉洁教育为主的反腐倡廉宣传教育，制定教育计划，规范开展岗位教育、警示教育等经常性学习教育活动。完善谈心谈话
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制度，各级领导和部门负责人与管辖范围内的干部职工每年谈心应不得少于两次。二是制度风险防范。完善制度体系，通过查找廉洁风险，找出权力运行体制、机制、制度上的漏洞和不足，开展制度的廉洁性评估，及时建立、修改制度，保证制度执行上下一致。加大制度宣传教育力度，强化制度的执行力，切实发挥制度预防腐败的作用，使制度内化为自律要求，外化为行为规范。三是岗位职责风险防范（权力行使风险防范）。严格履行工作职责，落实监督和管理责任，坚持“谁的职责谁履行，谁的权力谁行使，谁的问题谁负责”，避免上级越级指挥，以自己的意志代替下属意志，以自己的职能代替下属的权力。坚持实事求是和民主集中制原则，凡事征求班子成员和职工意见，不搞“一言堂、定调子”，用职责制度堵塞权力行使漏洞。完善工作制度、流程，绘制权力运行流程图，推行权力公开透明运行。查找、评估、措施制定结束后，各单位要将风险点排查登记表、汇总表（附表1、2、3）于6月30日前上报领导小组办公室，经审核后在全厂范围内公示。5.加强监控（8月1日-12月31日）。坚持“抓住大头、不出大事”的原则，纪检监察部门将加大对一级风险点动态监控力度，对热点岗位风险点、风险防控关键点、关键环节聚焦点进行动态监控，不断优化工作流程，改进完善风险防控机制，推动各项工作有效落实。同时，加强一般风险点变化情况的监控，做到一般风险点监控的全覆盖。
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五、推行考评交流制。坚持和完善检查考核制度，根据采油厂《重点岗位风险考评交流办法》，领导小组将组织对廉洁风险防控管理工作进行专项考核，考核结果作为工作交流的主要依据，把不能适应工作要求的人员交流到合适的岗位。重点对领导干部、重点岗位管理人员业务工作任务完成情况、党风廉政建设责任制完成情况以及干部德、能、勤、绩等方面进行考核，在日常工作中将能够反映单位和个人日常性工作因素指标纳入考核，避免年终“一锤定音”集中考核模式。六、工作要求1.领导小组成员要根据风险防控管理工作开展的时间节点，深入各单位检查指导在风险查找、评估、措施制定、重点监控等阶段工作，切实履行工作职责，发挥干部带头引领和示范作用。2.各单位要在全面开展廉洁风险防控管理工作的基础上，重点抓好工程建设、新井建设、油井作业等重点领域风险防控，突出抓好拥有审批签字权、业务处置权和自由裁量权的关键岗位、重点人员的风险防控，以重点带全面，推动廉政建设工作向纵深发展。各级领导干部要带头查找廉洁风险，抓好自身和管辖范围内的廉洁风险防控机制建设。3.各单位主要领导要负总责、亲自抓，分管领导具体抓，领导小组办公室负责协调和推进全厂廉洁风险防范管理工作，各科室要认真组织实施，形成上下一致，协调配合的领导体制和工作机制。
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篇三：廉洁风险防控检查方案
廉政风险防控工作实施方案各科室、社区、党小组：近期，自治区____监察厅印发了《____认真贯彻____〈指导意见〉深入推进我区____》(宁纪发〔____〕____号)，对《中央____监察____加强廉政风险防控的指导意见》的贯彻落实提出了明确的要求，为做好我院____，现特制定实施方案如下：一、指导思想各科室、社区、党小组要充分认识加强____的重要性和紧迫性，进一步增强工作责任感和主动性，以学习贯彻《指导意见》为契机，进一步加强____，不断提高预防____工作的科学化、制度化和规范化水平。建立____的长效机制，切实做到岗位职责明确、廉政风险清楚、化解措施得力、防控管理到位。二、具体措施(一)抓好____“三结合”1、____要与岗位职能职责相结合对医院内部的人、财、物管理等职权进行清理、规范，明确内部职权行使的岗位、权限、程序和时限等。要针对权力运行的“关节点”，内部管理的“薄弱点”，问题易发的“风险点”，建立健全相关防控措施和制度规范。2、____要与行风效能建设相结合针对____现象易发多发的重点领域和关键环节，通过行风建设和行风政风民主评议，全面收集廉政风险信息，制定有效措施，综合运
用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等处置措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉政风险。
3、____要与党务政务公开相结合深入推进党务公开、政务公开，公开内部职权行使情况、廉政风险及防控措施，特别是对干部任用、支出预决算、财务报销、政府采购、工程建设、资产管理等，加大公开力度。要明确公开内容，如：公开医院工作人员的岗位职责；工作规范、行为准则、服务标准、服务承诺；收费依据、项目、标准。(二)扩大____覆盖面要积极、有针对性的查找廉政风险点，制定防控管理措施，使____覆盖方方面面，在我院形成自觉预防____的良好风气。三、工作要求各科室、社区、党小组要按照党风廉政责任制的要求，将____与业务工作紧密结合，纳入党风廉政建设责任制考核内容。
廉政风险防控工作实施方案（二）
为认真贯彻落实省卫生厅和市____开展____的有关精神，扎实推进我院惩防____体系建设，切实做好廉政风险防控管理工作，根据省卫生厅《____省卫生系统开展____方案____》(甘卫____发„____‟____号)和市____《____认真贯彻全省____视频会议精神深入推进全市____》(定纪____发„____‟____号)的有关要求，结合医院实际，特制定本方案。
一、指导思想
以____和____为指导，深入贯彻落实____，坚持以人为本、廉洁为民，围绕中心、服务大局，惩防并举、标本兼治，通过开展岗位廉政风险排查，规范权力运作程序，制定风险防范措施，形成以积极预防为核心、以强化管理为手段、以确保医院所有权力正确行使，构建____倡廉制度防线，为推动医院各项工作健康有序发展提供坚强有力的保障。
二、工作原则坚持分级负责、预防为主、突出重点、务求实效的原则做好廉政风险预警防控工作。一是实行谁主管谁负责、谁在岗谁防控、谁主管谁监督的廉政风险防控责任制；主要领导亲自抓，其他领导分工抓，一级抓一级，层层抓落实。二是坚持预防为主，主动预防、提前防范和科学预防，把教育、制度、监督与深化体制改革相结合，科学配臵权力，合理设1计程序，监督关口前移，防止权利失控、决策失误、行为失范。三是突出防控重点，以行使人、财、物管理权过程中易发多发的廉政风险为重点。四是实施综合防控，坚持内部防范与外部监控相结合，事前防范与预警处臵相结合，专防专控与社会参与相结合。三、目标任务在全院全面开展____，逐步建立起前期预防、中期监控、后期处臵有机统一的廉政风险防控机制。(一)建立廉政风险防范机制。通过全面查找，分析不同权力和权力运行不同环节中所存在的廉政风险点，科学评估、确定风险等级，按照分级管理、分级负责、责任到人的要求，制定有针对性的风险防范措施。
(二)建立廉政风险监控机制。通过信访____、案件查处、监督检查、干部考核、网络____等渠道，加强对权力运行过程中廉政风险信息的收集、分析和处理，加大监督检查力度，创新监督方式和手段，积极依托科技手段开展廉政风险防控，推进权力运行公开透明，尤其要抓好重点部门、重点岗位及权力运行关键环节的____。
(三)建立廉政风险处臵机制。及时运用谈话函询、警示诫勉、责令纠错等制度，对苗头性、倾向性问题做好纠正处理工作。加强对权力运行效能和质量的考核评价工作。对权力运行过程中发现的严重问题，要坚决依纪依法认真查处，并严肃追究相关人员责任。
四、____实施2医院成立了以院长任组长，党委书记、____书记为副组长，其他院领导、各职能科室负责人为成员的____领导小组，领导小组下设办公室，负责____开展各项日常工作。五、方法步骤廉政风险预警防控工作分宣传教育、____实施、深化提高、总结完善四个阶段。(一)宣传教育阶段(____年____月—____月)1.认真动员部署。召开全院____动员部署大会，部署相关工作，制定并下发方案。成立____领导小组，具体负责____、协调、实施、指导、检查、考核等工作。2.广泛开展宣传。开展廉政风险教育，营造防控氛围，____全院职工定期观看警示教育片，保证全体党员和干部职工每季度至少观看一次警示教育片。通过开展警示教育，提高了广大职工的廉政意识。召开全院中层以上干部动员大会，充分利用宣传栏、横幅、院务会、
职工大会、大屏幕、院报等形式进行宣传，统一思想，提高认识，营造____良好的氛围。
3.加强学习指导。结合今年基层____建设年活动和效能风暴行动的开展，加强廉政____风险教育，____党员干部学习法律法规、党纪政纪条规、有关制度，帮助他们了解所处岗位的行为规范和____风险，强化廉政风险防范意识，提高____风险处臵能力。
3(二)启动实施阶段(____年____月—____月)1.全面清权确权，编制职权目录。按照“权责一致”的要求，对照法律法规、医院规章制度、岗位职责，全面清理和准确界定医院、科室和岗位的职能，明确具体运行环节和各岗位工作任务和职责。对各个岗位形使的所有职权逐项进行清理，召开专门会议____最终审核确认。未经审核确认的职权，坚决禁止行使。对审核确认的职权，统一编制并对内公开职权目录，逐项明确职权的名称、内容、类别、行使主体、形式依据等，把权力行使责任落实到科室和岗位。2.查找廉政风险，评定风险等级。按照每项职权行使都存在廉政风险的认识，通过自己查找、____评议、案例分析、____审定等方式，从权力行使、制度机制和思想道德等方面，认真查找和确定每个岗位职权运行中的存在的廉政风险点。权力行使方面，重点查找由于权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量幅度过大，可能造成权力滥用的风险；制度机制方面，重点查找由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险；思想道德方面，重点查找由于理想信念不坚定、工作作风不
扎实和职业道德不牢固，以及外部环境对正确行使权力的影响，可能诱发行为失范的风险。
对查找出的风险点，依据廉政风____生可能性的大小、频率的强弱、危害程度的高低等因素，____各科室认真分析、逐一研究，对每项职权按照“高”、“中”、“低”三个风
4险等级进行评定，并经领导班子会议____审定后，在一定范围内公示，广泛听取各方面的意见，及时进行修正。
3.优化职权运行流程，加强监督防范依据法律法规、规章制度、廉政要求、工作职责、工作标准，从依法履行职责、构建制衡机制、明确防控目标、建立内控节点、开展风险预警等方面，制定有针对性、可操作性、具体管用和切实可行的防控规则，加强监督防范。一是自我预防。加强自我教育和自我约束，始终做到自警、自省、自查、自纠、自我扬弃和自我完善。领导干部、中层干部以及其他重要岗位人员，要按照防范措施，作出廉政承诺，接受社会和群众监督。二是科室联防。要根据岗位职责和行政、业务工作流程，健全完善针对具体岗位和岗位人员的防控措施，锁定履职权限、规范工作规程、固化自由裁量权，实行权力的相互制衡。要根据权力运行的风险内容和不同等级，实行分级管理、分级负责。对____风险等级较高的权力，在分管领导直接管理的基础上，由主要领导负责；对____风险等级一般的权力，在科室领导直接管理的基础上，由分管领导负责；对____风险较低的权力，由科室领导直接管理和负责。切实做到风险
定到岗、制度建到岗、责任落到人，及时发现苗头性、倾向性问题，防止____行为的发生。
三是社会群防。充分利用专项检查、巡视督导、民意调查、信访____、便民服务、党务公开、政务公开、述职述廉、5民主评议、医德医风社会监督员、政风行风热线等监督渠道和手段，形成对____风险的有效监控。
(三)深化提高阶段(____年____月—____月)1.加强预警处臵，及时化解廉政风险。
通过对职权运行实时监控，结合专项检查、干部考察、述职述廉、行风评议、媒体监督、纠风治理、信访____、医德医风社会监督员、等工作，全面收集廉政风险信息，及时进行分析、研判和评估，对可能引发____或不正之风的苗头性、倾向性问题进行风险预警，综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等处臵措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉政风险。
一是建立健全工作制度。要在全面开展权力清理的基础上，按照风险点的查找和分级方法，全方位查找清理出来的各项行____力的风险点，力求找准找全风险点。要把制度建设和健全运行保障机制放在更加突出的位臵，重点围绕贯彻民主集中制、加强作风建设、规范权力运行、强化制约监督等方面，建立健全各项制度，建立监督检查机制、考核评估机制、纠错修正机制和责任追究机制。
二是加强预警处臵。预警处臵是廉政风险预警防控工作的实施环节，是对未严格执行防范措施，违反有关规定，已经出现了错误苗头、错误倾向的科室和个人进行主动防范和控制风险的一种制度。预
警处臵方式包括：谈话提醒、责令说明、诫勉谈话、专项调查、督导、____处理等。
2.严格绩效评估，提高防控实效6建立廉政风险防控绩效考核制度，对____情况进行考核评估。对考核评估中发现的问题和薄弱环节，采取措施、及时整改，建章立制、堵塞漏洞。建立健全有效的激励和约束机制，把廉政风险防控考核与工作目标考核、年度考核等相结合，与干部职工职称评定、奖励惩处、选拔任用、评先评优、绩效考核等相挂钩。(四)总结完善阶段(____年____月—____月)1.____评议。采取座谈、访谈、评议等多种形式，对全院开展廉政风险预警防控工作进行督办考核。2.整理归档。将各类资料进行整理、装订归档、撰写总结报告，迎接上级检查。3.修正完善。评估风险防控效果，分析存在的问题，根据形势变化、职能调整、预防____新要求，对____风险点、风险等级、防控措施等适时修正和完善。三、工作要求(一)加强领导，统一思想。充分认识廉政风险预警防控工作重大政治意义，牢固树立危机感、责任感，在行动上自觉把防控工作与医疗工作相结合，与基层____建设年活动相结合，与民主评议政风行风工作相结合，与深化医药卫生体制改革工作相结合，找准切入点，以预防____的实际效果推动整体工作；与党风廉政建设责任制相结合，做到同部署、同落实、同考核；与领导干部“一岗双责”相结合，充
分发挥党员干部、特别是领导干部____风险预警防控的主观能动性。要建立主要领导负总责、亲自抓，主管领导具体抓，各
7职能科室协同推进，全体人员共同参与的工作格局，扎实抓好____风险预警防控工作。
(二)注重实效，查找风险。从实际出发，明确目标，认真抓好廉政风险预警防控工作的落实和检查工作，确定工作重点，落实工作责任，对涉及人、财、物和重大工程招投标等关键领域以及涉及群众就医等切身利益、与民生密切相关的科室，尤其要做好党员干部、相关重点岗位、科室及其人员的风险点的查找和防范措施的制订工作，力争工作措施要具体，实际效果明显，要通过____风险预警防控工作不断推进各项工作的开展。
(三)加强考评，确保实效。通过科室自查、日常督查、年终检查等方式，对廉政风险预警防控各项措施的落实情况进行考核，根据考评结果，对落实惩防体系工作成效明显的科室和个人进行表彰；对拒不落实或落实措施不力的科室，依据相关规定，追究分管领导和直接责任人的责任。对给予____次以上预警的科室或个人以及发生重大违纪违法案件的科室，除严肃惩处违纪违法人员外，根据纪律处分相关规定，对负有失职、失察责任的分管领导和直接责任人给予相应的责任追究。
廉政风险防控工作实施方案（三）
为深入贯彻落实____《建立健全惩治和预防____体系____-____年工作规划》，不断加大源头治理力度，扎实推进____倡廉建设，有效
保障我局各项工作健康有序进行，根据《____风险预警防控工作实施意见》，结合单位实际，特制订本方案。
一、指导思想坚持以____和____为指导，以____为统领，认真贯彻“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的____倡廉工作方针，按照“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，着力构建____风险预警防控体系，有效遏制和减少____现象的发生，推进遂平烟草党风廉政建设和____工作深入开展，保证权力行使安全、资金运用安全、项目建设安全和干部成长安全，为各项工作有序开展提供制度保证。二、基本原则坚持内部监控与外部监控相结合，事前防范与预警处置相结合、专防专控与社会参与相结合、纪检监察机构____协调与各部门、专业机构具体实施相结合的原则，按照分级管理、责权明确的要求，在查找风险点的基础上，采取前期预防、中期监控、后期处置三个阶段实施过程防控，依托预警、防控、考核、修正四个环节实施循环管理，形成内控防范有制度、岗位操作有标准、事后考核有依据的风险防控管理体系。三、总体目标从____年____月到____年____月底，对各科室、各岗位干部职工在执行公务和日常生活中可能发生的____风险，包括思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险等，进行排查预防、适时监控、纠错处置、综合管理，基本形成覆盖各部门、岗位____风险预警防控体系，并通过实施____风险防控管理，大力加强____倡廉宣传教育和制度建
设，强化对权力运行的监督制约，强化体制机制制度创新，深入推进行业政风行风建设，促进依法行政，规范经营努力减少____行为的发生。
四、工作重点工作重点是具有资金支配权、物资采购权、商品分配权、行政执法权、行政许可权、人事调配权的部门、岗位及从业人员。五、方法步骤(一)宣传动员阶段(____年____月____日-____月____日)1.召开动员大会，对全体人员进行____风险预警防控工作统一动员和部署。2.充分利用局域网、宣传栏、工作动态等载体，广泛宣传预警防控工作的目的、意义、措施等，让广大员工明确开展此项工作的任务、内容、方法步骤和要求，增强干部职工参与的积极2(经理)办公会审定。(三)制定防范管理措施。(____年____月____日-____月____日)1.工作人员针对岗位风险，按照自我防控要求提出个人风险防控具体措施。2.各科室、专业部门针对机构职能和岗位风险，按照内部防控和关于加强重点领域和关键环节____风险防控管理的要求，从加强对涉险岗位人员教育管理、配置制衡权力、完善流程设计、规范和监督职权运行制度等方面，制定本机构风险防控措施和计划。防控措施既要有适应一般情况的对策，又要有针对每个风险岗位的具体办法。要进一步梳理有关制度，需要修订、制定的制度办法应列明具体名称和完成时间。对需要综合评定的防控措施，向局____风险防控管理工作办
公室提出建议。各科室、专业部门风险防控措施经主管领导审阅后报局____风险防控管理工作办公室。
各科室、专业部门应将本机构职能、主要职权运行流程图、____风险点、风险情形、风险等级、涉险岗位人员、防控措施和制度修订完善等方面的资料编制成册报局____风险防控管理工作办公室。
3.局____风险防控管理工作办公室按照综合防控和建立健全____风险防控机制要求，在____审核各科室、专业部门制定的____风险防控措施的基础上，再____有关机构制定全系统教育引导、预警提示、权力制衡、科学决策、政务公开、社会监督评价、
4制度，加强风险岗位监督，运用和发挥政务公开、审计、检查考核、信访____、行风评议、社会评价等监督功能，从风险防控角度分析研究情况，发现职权运行和工作人员履职中出现的____风险迹象和问题，加强风险监控。
3.处置风险。综合运用各种措施，处理和消除风险。对发现的苗头性、倾向性问题和风险隐患，根据风险等级视情况采取警示提醒、诫勉谈话、责令整改、停职检查、调离岗位等措施处理，防止问题进一步发展。对违纪违法行为予以纪律追究。对带有普遍性的问题，分析产生风险的原因，采取针对性措施，从权力制约、制度建设等方面进行规范，消除风险隐患，防范风险再次发生。
(六)考核修正防控工作。(____年____月____日-____月____日)1.检查考核。对各科室、专业部门风险防控工作进行考核，由各科室、专业部门做出自查报告，由局____风险防控管理工作办公室____考核，并纳入党风廉政建设责任制考核范畴，考核结果作为科室、专业部门和个人评先评优、提拔任用的重要依据。
2.修正完善。评估风险防控效果，分析存在的问题，及时整改。根据形势变化、职能调整、预防____任务要求，识别新的____风险点，对风险等级、防控措施等适时作出修正和完善，进入下一个防控管理运行周期。
六、工作要求(一)统一思想认识。各科室、专业部门是____风险防控管理6制融到全局中心工作和机关日常管理之中，有效防范和控制____风险，促进预警防控工作全面铺开。(五)注重三个结合。一是要与“讲责任、讲奉献、讲纪律”学习教育活动有机结合，切实增强责任感，提高执行纪律的自觉性；二要与廉政文化建设相结合，既要抓好建立____风险预警防控机制的基础性工作，更要着眼长远，按照“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，引入先进管理理念，结合遂平烟草的工作实际，研究分析新情况、新问题，探索新途径，不断完善防控____风险长效机制。三要与各项业务工作相结合。开展建立____预警防控机制工作，就是要紧紧围绕并服务于“上水平、促跨越”中心任务，以“找、防、控”每个环节工作的落实，促进党风廉政建设责任制的全面落实，促进干____伍作风、能力建设水平得全面提高，以“满腔热情、富有____、充满活力、奋力创新”的工作状态圆满完成好各项工作任务。8廉政风险防控按照局党委的安排部署，结合我站实际，现就推行____制定如下实施方案。
一、指导思想和目标要求(一)指导思想以____和____为指导，深入贯彻落实____，按照“在坚决惩治____的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位廉政风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，为实现科学发展、赶超发展、绿色发展、共享发展，提供有力保障。(二)目标要求按照我局稳步推进、全面实施、务求实效的总体要求，形成我站的廉政风险防控网络，真正做到让权力在阳光下运行，风险在流程内控制。达到有效控制和化解廉政风险、防止____行为发生的目的。二、实施范围安裕新村供热管理所。三、主要任务结合我站实际，切实抓好“廉政风险排查、制定防控措施、建立监督考核机制”三个方面的工作。(一)廉政风险排查。1、清理职权。我站根据自身法定职责，按照权责一致的要求，全面清理和明确对管理和服务对象行使的各类职权，对应各自职责分别重点对行政许可(审批)、行政执法、行政征收、行政监管、自由裁量权、非行政许可(审批)事项、领导班子成员分管人财物等社会影响密切和群众____度高的行政事务管理、业务权责进行梳理、确认，编制
“职权目录”，在此基础上，针对每一项职权，优化运行流程，绘制“职权运行流程图”。
2、查找廉政风险点。通过自己找、群众提、领导点、____审等方式认真查找在权力行使、制度机制、思想道德、岗位职责等方面存在的廉政风险。权力行使方面，重点查找由于权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量幅度过大，可能造成权力滥用的风险；制度机制方面，重点查找由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险；思想道德方面，重点查找由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固，以及外部环境对正确行使权力的影响，可能诱发行为失范的风险；岗位职责方面，依据县____《____深入开展岗位廉政教育的实施方案》(蓟纪发[____]____号)(文件附后)查找风险。
3、科学评估廉政风险等级。根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、____现象发生的概率及危害程度等因素，将风险等级从高到低分为一级、二级、三级三个风险管理等级：一级风险
22、建立日常监督和考核制度。将廉政风险防控纳入党风廉政建设责任制检查考核、领导班子和领导干部工作目标考核、惩治和预防____体系建设检查之中，并将检查考核结果作为干部评价和任免的重要依据。3、实施预警处臵。针对____现象易发多发的重点领域和关键环节，通过分析、研判和评估，对可能引发____的苗头性、倾向性问题进行风险预警，综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等处臵措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉政风险。
四、方法步骤开展____，从____年____月上旬至____年底，分三个阶段深入推进，具体工作如下：1、宣传发动阶段(____年____月____日—____年____月____日)。(1)我站按照局党委总体要求，在____月____日周五，召开专题会议，讲读相关文件精神。(2)分别利用____月____日、____月____日、____月____日、____天的例会和学习时间，进行思想发动，广泛宣传和讲解____的基本内容及主要精神，切实增强工作责任感和紧迫感，为深入开展廉政风险防控奠定思想基础。2、全面推开阶段(____年____月____日—____年____月底)。我站要在供热运行维修、取暖费的收取、物业工作的运行开展等突出重点岗位和关键环节，明确工作目标、重点任务和时间节点，查找廉政风险点、评估廉政风险等级、制定相应的防控措施，建4行、岗位廉政教育相结合，将廉政风险防控融入业务工作流程和优化权力结构之中。四是强化督查，确保落实。我单位积极做到，将查找出来的廉政风险点以及相应的预防化解措施建立台帐，并报领导小组备案，确保在实际工作中得到落实。安裕新村供热管理所____年____月____日
廉政风险防控工作实施方案（四）
一、文件依据1、____《____开展廉政风险防控管理工作的实施
方案》____通知(县委办[____]____号)2、《____认真开展编制职权目录和绘制权力运行流程图____》(金推廉组[____]号)二、实施步骤
由个人先进行查找，然后报分管领导审阅，最后由主管领导审签后公示、上报。
(二)工作目标围绕构建具有我____县特色的惩治和预防____体系，按照统一要求，____年至____年，初步建立廉政风险防控机制，并逐步形成制度健全完善，机制运行顺畅，制度执行有力的廉政风险防控风险防控机制，进而推动全系统预防____工作取得新的明显成效。(三)工作原则坚持围绕中心、服务大局。把廉政风险防控与贯彻落实____县委、政府的各项重要决策以及党的建设紧密结合起来，与单位的职能职责和业务工作紧密结合起来，通过规范权力运行，有效预防____，保障和促进经济社会平稳较快发展。坚持系统治理，改革创新。将加强廉政风险防控融入业务管理中，做到统筹推进，协调发展，不断提升预防____和业务管理的标准化、规范化水平。针对工作中出现的新情况、新问题，探索惩治和预防____的新思路、新办法、新途径。坚持管用有效，强化指导。合理确定工作目标、任务、方法、步骤，采取操作性强的措施，确保廉政风险防控机制管用有效，坚决避免和客服____，加强分类指导，稳步推进。二、主要内容和方法步骤紧密结合实际，围绕监督和制约权力运行，全面梳理和排查可能引发廉政风险的问题，通过评估风险等级、制定防控措施、强化监督检查等手段，进一步规范程序和流程、完善防控机制、对预防____工作进行科学化、系统化和规范化管理。排查廉政风险点。认真抓好廉政教育、清权确权、排查风险工作，使公务人员做到知道权力、知道权限、知道责任、知道风险点、
知道防控措施、知道违纪后果、夯实防控基础。一是加强岗位风险教育。结合业务工作实际，编写教育内容，使公务人员切实树立“岗位有风险，用权须谨慎”和“查不到风险就是最大风险”的观念，提高开展风险防控工作的主动性。二是明确岗位职责权限。按照职权法定、权责一致的原则，全面清权确权，并绘制权力运行流程图。每个公务人员对照“三定方案”和岗位职责，自觉用责任规范行为。三是排查权力行使风险。围绕审批权、执法权、人事权、财务权等主要权力，本着“对岗不对人，对事不对人”的原则，通过自己找、相互提、领导点、____定等方式，认真查找“三类风险”：即查找权力行使风险，重点查找由于权力过于集中、运行程序不当和自由裁量空间过大，可能造成决策失误、权力滥用的风险；查找制度机制风险，重点查找由于工作制度不健全、监督管理机制不完善，可能导致权力失控的风险；查找思想道德风险，重点查找由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固，以及外部环境对正确行使权力的影响，可能造成行为失范的风险。四是评估风险等级。根据风____生的概率大小、可能造成的危害程度，将风险等级划分为“高”“中”“低”三级。“高”风险是指涉及重大决策、重要人事任免和大额度资金使用等，具有决策、行政执法、行政许可、部门管理等决策、审批、自由裁量、事务管理决定权的领导岗位；“中”风险是指涉及____人事、财务审批、物资采购和管理、资金审核管理以及与本单位的主要职责和人财物相互关联等，具有一定行政执法、行政许可、部门事务管理、执法权的领导岗位和具体承办岗位；“低”风险是指涉及日常工作中有一定综合协调职能的领导或非领导岗位以及与本单位的主要职责和人财物权有一定关系的领导岗位和工作岗
位。对于近三年来出现过不廉洁问题及群众反映强烈的其他岗位，要作为重点确定风险等级。对不同等级廉政风险的管理，按照党风廉政建设责任制要求和单位领导职责分工，实行分级管理、分级负责、责任到人，单位主要领导负总则。重点突出对高等级风险的防控。
制定防控措施。针对存在的廉政风险，从单位、内设机构、岗位三个层次，提出防范控制风险的具体措施和办法，建立完善以岗位为点、程序为线、制度为面环环相扣的廉政风险防控机制。
一是落实前期预防措施。
廉政风险防控工作实施方案（六）
一、指导思想工作目标和工作原则(一)指导思想以____和____为指导，深入贯彻落实____，大力践行“总干”精神，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，着力构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，不断提高预防____工作科学化、制度化和规范化水平，为推动我____县经济社会又好又快的发展提供有力保证。(二)工作目标围绕构建具有我____县特色的惩治和预防____体系，按照统一要求，____年至____年，初步建立廉政风险防控机制，并逐步形成制度
健全完善，机制运行顺畅，制度执行有力的廉政风险防控风险防控机制，进而推动全系统预防____工作取得新的明显成效。
(三)工作原则坚持围绕中心、服务大局。把廉政风险防控与贯彻落实____县委、政府的各项重要决策以及党的建设紧密结合起来，与单位的职能职责和业务工作紧密结合起来，通过规范权力运行，有效预防____，保障和促进经济社会平稳较快发展。坚持系统治理，改革创新。将加强廉政风险防控融入业务管理中，做到统筹推进，协调发展，不断提升预防____和业务管理的标准化、规范化水平。针对工作中出现的新情况、新问题，探索惩治和预防____的新思路、新办法、新途径。坚持管用有效，强化指导。合理确定工作目标、任务、方法、步骤，采取操作性强的措施，确保廉政风险防控机制管用有效，坚决避免和客服____，加强分类指导，稳步推进。二、主要内容和方法步骤紧密结合实际，围绕监督和制约权力运行，全面梳理和排查可能引发廉政风险的问题，通过评估风险等级、制定防控措施、强化监督检查等手段，进一步规范程序和流程、完善防控机制、对预防____工作进行科学化、系统化和规范化管理。排查廉政风险点。认真抓好廉政教育、清权确权、排查风险工作，使公务人员做到知道权力、知道权限、知道责任、知道风险点、知道防控措施、知道违纪后果、夯实防控基础。一是加强岗位风险教育。结合业务工作实际，编写教育内容，使公务人员切实树立“岗位有风险，用权须谨慎”和“查不到风险就是最大风险”的观念，提高
开展风险防控工作的主动性。二是明确岗位职责权限。按照职权法定、权责一致的原则，全面清权确权，并绘制权力运行流程图。每个公务人员对照“三定方案”和岗位职责，自觉用责任规范行为。三是排查权力行使风险。围绕审批权、执法权、人事权、财务权等主要权力，本着“对岗不对人，对事不对人”的原则，通过自己找、相互提、领导点、____定等方式，认真查找“三类风险”：即查找权力行使风险，重点查找由于权力过于集中、运行程序不当和自由裁量空间过大，可能造成决策失误、权力滥用的风险；查找制度机制风险，重点查找由于工作制度不健全、监督管理机制不完善，可能导致权力失控的风险；查找思想道德风险，重点查找由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固，以及外部环境对正确行使权力的影响，可能造成行为失范的风险。四是评估风险等级。根据风____生的概率大小、可能造成的危害程度，将风险等级划分为“高”“中”“低”三级。“高”风险是指涉及重大决策、重要人事任免和大额度资金使用等，具有决策、行政执法、行政许可、部门管理等决策、审批、自由裁量、事务管理决定权的领导岗位；“中”风险是指涉及____人事、财务审批、物资采购和管理、资金审核管理以及与本单位的主要职责和人财物相互关联等，具有一定行政执法、行政许可、部门事务管理、执法权的领导岗位和具体承办岗位；“低”风险是指涉及日常工作中有一定综合协调职能的领导或非领导岗位以及与本单位的主要职责和人财物权有一定关系的领导岗位和工作岗位。对于近三年来出现过不廉洁问题及群众反映强烈的其他岗位，要作为重点确定风险等级。对不同等级廉政风险的管理，按照党风廉政
建设责任制要求和单位领导职责分工，实行分级管理、分级负责、责任到人，单位主要领导负总则。重点突出对高等级风险的防控。
制定防控措施。针对存在的廉政风险，从单位、内设机构、岗位三个层次，提出防范控制风险的具体措施和办法，建立完善以岗位为点、程序为线、制度为面环环相扣的廉政风险防控机制。
一是落实前期预防措施。
廉政风险防控工作实施方案（七）
一、文件依据1、____《____开展廉政风险防控管理工作的实施方案》____通知(县委办[____]____号)2、《____认真开展编制职权目录和绘制权力运行流程图____》(金推廉组[____]号)二、实施步骤
1、岗位职责方面：重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的风险
2、业务流程方面：重点查找由于运行程序不当或自由裁量权空间过大，可能造成权力失控和行为失范的风险
3、制度机制方面。重点查找由于工作制度机制缺失或不完善，可能导致权力失控的风险。
(二)依据廉政风险点的多少和权力重要性、权力行使的频率、____现象发生的概率等内容，按照“高、中、低”三个等级评定廉政风险点。根据风险点和风险等级，制定有效的防控措施。
(三)认真填写岗位廉政风险排查、防控一览表由个人先进行查找，然后报分管领导审阅，最后由主管领导审签后公示、上报。
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